Hiệp hội Quản lý Chứng khoán Canada (CSA) đang đề xuất ngừng việc sử dụng phí hoàn trả (chargebacks) trong việc phân phối quỹ đầu tư.

Nhóm quản lý cho biết các đại lý đầu tư đôi khi nhận được một khoản hoa hồng hoặc thanh toán trả trước khi khách hàng của họ mua chứng khoán.

Phí hoàn trả xảy ra khi những khách hàng đó mua lại các chứng khoán đó trước một lịch trình cố định, yêu cầu đại lý phải trả lại toàn bộ hoặc một phần khoản hoa hồng hoặc thanh toán trả trước.

CSA lo ngại rằng điều này tạo ra một xung đột lợi ích vì nó có thể khuyến khích các cố vấn ưu tiên lợi ích của chính họ hơn là lợi ích của khách hàng.

Stan Magidson, Chủ tịch CSA, đồng thời là Chủ tịch và Giám đốc điều hành của Ủy ban Chứng khoán Alberta, cho biết các đề xuất sửa đổi này ưu tiên bảo vệ nhà đầu tư và thúc đẩy các hoạt động bồi thường công bằng hơn.

Hội đồng các cơ quan quản lý chứng khoán của các tỉnh và vùng lãnh thổ của Canada đã công bố các đề xuất sửa đổi để lấy ý kiến trong thời gian 90 ngày, kết thúc vào ngày 24 tháng 9.

The Canadian Press